关于审计内部控制的调研报告

问：谁有内部审计报告的范文

1. 答：***内部**审计报告
   尊敬的公司董事会及主管领导：
   （一) 审计概况：为了……，我们对公司……进行拦饥梁了专项审计，旨在自我评价，完善公司内部控制及财务核算，使之符合相关法规准则及公司内控制度的要求。我们的审计目标是测试……内部控制方面是否存在漏洞，各关键控制点在实务工作中是否得到有效执行。审计涉及的期间是20 年 月 日至20 年 月 日。审核的范围包括……等方面。
   说明审计立项依据、简运审计目的和范围、审计重点和审计标准等内容；
   （二) 审计依据：我们在审计过程中按照《中国内部审计准则》和内部审计实务指南以及公司内部审计制度的规定计划和实施本项内部审计工作，并采用了我们认为应当采用的必要的审计程序，根据抽查结果，我们认为，下列情况应当予肢橘以关注：
   应声明内部审计是按照内部审计准则的规定实施，若存在未遵循该准则的情形，应对其做出解释和说明；
   (三) 审计结论：根据已查明的事实，对被审计单位经营活动和内部控制所作的评价；
   (四) 审计决定：针对审计发现的主要问题提出的处理、处罚意见；
   (五) 审计建议：针对以上问题，我们建议：
   针对审计发现的主要问题提出的改善经营活动和内部控制的建议。
   附件：
   审计项目负责人：
   审计小组成员：
   20 年 月 日

问：内部控制评价的报告

1. 答：外部报手段告的内容：
   1.董事会声明
   2.内部控制评价工作的总体情况
   3.内部控制评价的依据
   4.内部控制评价的范围
   5.内部控制评价的程序和方法
   6.内部控制缺陷及其认定
   7.内部控制缺陷的整改慎薯槐情况
   8.内部控制有效性的宽友结论

问：内控审计报告是什么？包括哪些内容？公司上市需要准备什么？有什么注意事项？

1. 答：1、内控审计报告是指审计师所接受委托，对特定基准日内部控制设计与运行氏春族的有效性进行审计，并发表的书面审计意见之文书。
   2、审计歼弊概况、企业对内部森态控制的责任、注册会计师的责任、内部控制的固有局限性、财务报告内部控制审计意见、非财务报告内部控制的重大缺陷、事务所/审计师/会计师日期签章。
   3、拟上市企业要准备好完整的内部控制制度并整理好与该制度相关的流程记录留痕。
   4、注意业务流程与执行结果的一致性，最好请有经验的财务咨询公司重新梳理内控与财务数据。

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